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中邮证券人力资源总司理实名炒股 被证监局没一罚三

时间:2022-07-14 17:37 点击:185 次

中邮证券人力资源总司理实名炒股 被证监局没一罚三

  北京7月14日讯 近日,证监会网站发布的行政处罚决定书披露,陕西证监局对周正虎证券从业期间行恶交易股票步履进行了立案看望、审理,决定对周正虎充公行恶所得3,080.35元,并处以9,241.05元罚金。

  经查明,周正虎存在以下行恶事实:

  2019年3月13日,周正虎在中信建投(601066)北京北四环东路证券营业部开立 周正虎 证券账户,资金账户为6212XXXX5361。该账户由周正虎自己本体界限使用,账户资金来自周正虎。

  2021年4月27日于今,周正虎担任中邮证券有限职守公司人力资源部总司理,为证券公司从业人员。任职期间,周正虎于2021年5月12日、6月11日使用自己手机下单操作 周正虎 证券账户,分离买入 东山精密(002384) 500股、 领益智造(002600) 1000股,累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日一道卖出,卖出成交金额18,965元,扣减关联税费后共盈利3,080.35元。

  陕西证监局指出,周正虎的上述步履违犯了 证券法 第四十条第一款的规定,组成 证券法 第一百八十七条所述 法律、行政律例规定辞让参与股票交游的人员,违犯本法第四十条的规定,班师大概以假名、借别人模式持有、交易股票大概其他具有股权性质的证券 的行恶步履。

  根据本族儿行恶步履的事实、性质、情节及社会危害进度,依据 证券法 第一百八十七条的规定,陕西证监局决定:对周正虎充公行恶所得3,080.35元,并处以9,241.05元罚金。

  以下为原文:

  中国证监会陕西监管局行政处罚决定书(周正虎)

  本族儿:周正虎,男,1967年9月降生,时任中邮证券有限职守公司人力资源部总司理,住址:北京市昌平区。

  依据 中华人民共和国证券法 (以下简称 证券法 )的关联规定,我局对周正虎证券从业期间行恶交易股票步履进行了立案看望、审理,并照章向本族儿奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及本族儿照章享有的权益,本族儿未提议述说、有计划概念。本案现已看望、审理已矣。

  经查明,周正虎存在以下行恶事实:

  2019年3月13日,周正虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立 周正虎 证券账户,资金账户为6212XXXX5361。该账户由周正虎自己本体界限使用,账户资金来自周正虎。

  2021年4月27日于今,周正虎担任中邮证券有限职守公司人力资源部总司理,为证券公司从业人员。任职期间,周正虎于2021年5月12日、6月11日使用自己手机下单操作 周正虎 证券账户,分离买入 东山精密 500股、 领益智造 1000股,累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日一道卖出,卖出成交金额18,965元,扣减关联税费后共盈利3,080.35元。

  上述行恶事实,有服务左券、公司文献、证券账户贵寓、商议笔录、银行账户贵寓、情况施展等凭据施展注解,足以认定。

  周正虎的上述步履违犯了 证券法 第四十条第一款的规定,组成 证券法 第一百八十七条所述 法律、行政律例规定辞让参与股票交游的人员,违犯本法第四十条的规定,班师大概以假名、借别人模式持有、交易股票大概其他具有股权性质的证券 的行恶步履。

  根据本族儿行恶步履的事实、性质、情节及社会危害进度,依据 证券法 第一百八十七条的规定,我局决定:对周正虎充公行恶所得3,080.35元,并处以9,241.05元罚金。

  上述本族儿应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督惩办委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行班师上缴国库,并将注有本族儿称呼的付款凭证复印件送中国证券监督惩办委员会行政处罚委员会办公室及我局备案。本族儿要是对本处罚决定不平,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会央求行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内班师向有统治权的人民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不住手实践。

  2022年7月7日

  (职守裁剪:韩艺嘉)

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